關(guān)于安徽印發(fā)安徽省省級(jí)政府性股權(quán)投資基金考核評(píng)價(jià)辦法（轉(zhuǎn)通知）

第一章  總    則

 

第一條  為促進(jìn)省級(jí)政府性股權(quán)投資基金規(guī)范管理、加快投資運(yùn)作、防范金融風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮基金撬動(dòng)作用，引導(dǎo)更多資金投向新興產(chǎn)業(yè)，助推創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施，助力現(xiàn)代化五大發(fā)展美好安徽建設(shè)，服務(wù)全省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，確保省級(jí)政府性股權(quán)投資基金政策目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)，特制定本辦法。

第二條  省級(jí)政府性股權(quán)投資基金（以下簡(jiǎn)稱省級(jí)基金）考核評(píng)價(jià)是指根據(jù)省級(jí)基金的發(fā)展定位、投資方向等政策目標(biāo)，運(yùn)用科學(xué)合理的考核評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)辦法，對(duì)省級(jí)基金投資運(yùn)營(yíng)的效率性、經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)范性、作用發(fā)揮的效益性等進(jìn)行客觀、公正的評(píng)價(jià)。

第三條  本辦法所稱省級(jí)基金，是指貫徹落實(shí)省委、省政府決策部署或?qū)訃艺顿Y基金需要，經(jīng)省政府同意由省級(jí)財(cái)政或省屬企業(yè)以單獨(dú)出資或與社會(huì)資本共同出資設(shè)立的私募股權(quán)投資基金。

第四條  省級(jí)基金考核評(píng)價(jià)對(duì)象為具體承擔(dān)省級(jí)基金設(shè)立組建和投資運(yùn)營(yíng)的省屬企業(yè)，以及負(fù)責(zé)謀劃推動(dòng)省級(jí)基金設(shè)立組建，并承擔(dān)省級(jí)基金對(duì)口管理、指導(dǎo)服務(wù)的省直相關(guān)行業(yè)主管部門（以下簡(jiǎn)稱基金主管部門）。

第五條  省級(jí)基金考核評(píng)價(jià)由省級(jí)股權(quán)投資基金體系建設(shè)引導(dǎo)協(xié)調(diào)小組辦公室（設(shè)在省政府金融辦），根據(jù)《安徽省人民政府辦公廳關(guān)于建立省級(jí)股權(quán)投資基金體系建設(shè)引導(dǎo)協(xié)調(diào)小組工作制度的通知》等規(guī)定組織實(shí)施。

 

第二章  考評(píng)指標(biāo)

 

第六條  省級(jí)基金主管部門考評(píng)指標(biāo)體系由對(duì)口主管省級(jí)基金工作推進(jìn)和指導(dǎo)服務(wù)情況、政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、對(duì)口主管基金滿意度等三大指標(biāo)構(gòu)成，共計(jì)100分。

（一）對(duì)口主管省級(jí)基金工作推進(jìn)和指導(dǎo)服務(wù)情況（20分）。

1．按季度對(duì)對(duì)口主管的省級(jí)基金（含子基金）組建設(shè)立、資金募集、項(xiàng)目投資等工作開展調(diào)度的得4分，每少1次扣1分。

2．按照省級(jí)基金設(shè)立組建方案關(guān)于省級(jí)基金發(fā)展定位的要求，對(duì)省級(jí)基金投資項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域分布、地理區(qū)域分布、企業(yè)發(fā)展階段分布等投資方向開展督促指導(dǎo)，且省級(jí)基金投資方向沒有偏離規(guī)定的得6分；省級(jí)基金項(xiàng)目投資方向發(fā)生不符合規(guī)定要求的，此項(xiàng)不得分。

3．結(jié)合省級(jí)基金投資需要，及時(shí)建立省級(jí)基金項(xiàng)目投資引導(dǎo)目錄庫，提供省級(jí)基金管理機(jī)構(gòu)使用，并按年度對(duì)目錄庫入庫企業(yè)項(xiàng)目信息進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整的得5分。

4．通過舉辦項(xiàng)目投資推介會(huì)、對(duì)接會(huì)、座談會(huì)等各種形式，組織開展省級(jí)基金項(xiàng)目投資對(duì)接活動(dòng)的得5分。

（二）對(duì)口主管省級(jí)基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況（70分）。

1．對(duì)口主管省級(jí)基金年度募集到位資金達(dá)到省級(jí)基金設(shè)立組建方案或主管部門設(shè)定的目標(biāo)任務(wù)要求的得20分，每少完成1個(gè)百分點(diǎn)扣1分，此項(xiàng)得分扣完為止。母基金出資子基金部分不重復(fù)計(jì)算。

2．對(duì)口主管省級(jí)基金年度項(xiàng)目投資進(jìn)度（指投資金額）達(dá)到省級(jí)基金組建設(shè)立方案或主管部門設(shè)定的目標(biāo)任務(wù)要求的得35分，每少完成1個(gè)百分點(diǎn)扣1分，此項(xiàng)得分扣完為止。

3．對(duì)口主管省級(jí)基金已完成投資項(xiàng)目（以投資金額計(jì)算），在地理區(qū)域分布方面符合省級(jí)基金設(shè)立組建方案規(guī)定要求的得5分，每少完成1個(gè)百分點(diǎn)扣1分，此項(xiàng)得分扣完為止。

4．對(duì)口主管省級(jí)基金已完成投資項(xiàng)目（以投資金額計(jì)算），在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域分布方面符合省級(jí)基金設(shè)立組建方案規(guī)定要求的得5分，每少完成1個(gè)百分點(diǎn)扣1分，此項(xiàng)得分扣完為止。

5．對(duì)口主管省級(jí)基金已完成投資項(xiàng)目（以投資金額計(jì)算），在企業(yè)發(fā)展階段分布方面符合省級(jí)基金設(shè)立組建方案規(guī)定要求的得5分，每少完成1個(gè)百分點(diǎn)扣1分，此項(xiàng)得分扣完為止。

（三）對(duì)口主管省級(jí)基金對(duì)主管部門指導(dǎo)服務(wù)工作滿意度（10分）。

此項(xiàng)指標(biāo)得分，由第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)在對(duì)省級(jí)基金主管部門自評(píng)得分復(fù)核時(shí)，通過發(fā)放調(diào)查打分表等方式，由省屬企業(yè)打分。

第七條  省屬企業(yè)考評(píng)指標(biāo)體系由所承擔(dān)省級(jí)基金資金募集情況、項(xiàng)目投資情況、發(fā)展定位落實(shí)情況、規(guī)范管理情況等四大指標(biāo)構(gòu)成，共計(jì)100分。

（一）所承擔(dān)省級(jí)基金資金募集情況（20分）。

省級(jí)基金年度募集到位資金達(dá)到省級(jí)基金設(shè)立組建方案或主管部門設(shè)定的目標(biāo)任務(wù)要求的得20分，每少完成1個(gè)百分點(diǎn)扣1分，此項(xiàng)得分扣完為止。母基金出資子基金部分不重復(fù)計(jì)算。

（二）所承擔(dān)省級(jí)基金項(xiàng)目投資情況（50分）。

省級(jí)基金年度項(xiàng)目投資進(jìn)度（指投資金額）達(dá)到省級(jí)基金組建設(shè)立方案或主管部門設(shè)定的目標(biāo)任務(wù)要求的得50分，每少完成1個(gè)百分點(diǎn)扣1分，此項(xiàng)得分扣完為止。項(xiàng)目投資不包含母基金出資設(shè)立子基金。

（三）所承擔(dān)省級(jí)基金發(fā)展定位落實(shí)情況（15分）。

1．省級(jí)基金已完成投資項(xiàng)目（以投資金額計(jì)算），在地理區(qū)域分布方面符合省級(jí)基金設(shè)立組建方案規(guī)定要求的得5分，每少完成1個(gè)百分點(diǎn)扣0.5分，此項(xiàng)得分扣完為止。

2．省級(jí)基金已完成投資項(xiàng)目（以投資金額計(jì)算），在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域分布方面符合省級(jí)基金設(shè)立組建方案規(guī)定要求的得5分，每少完成1個(gè)百分點(diǎn)扣0.5分，此項(xiàng)得分扣完為止。

3．省級(jí)基金已完成投資項(xiàng)目（以投資金額計(jì)算），在企業(yè)發(fā)展階段分布方面符合省級(jí)基金設(shè)立組建方案規(guī)定要求的得5分，每少完成1個(gè)百分點(diǎn)扣0.5分，此項(xiàng)得分扣完為止。

（四）所承擔(dān)省級(jí)基金規(guī)范管理情況（15分）。

1．所承擔(dān)的省級(jí)基金依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，未發(fā)生違反相關(guān)法律法規(guī)等情況，并未被相關(guān)部門依法處罰的得3分；發(fā)生違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為，被相關(guān)部門依法處罰，此項(xiàng)不得分，且每處罰1次從基金總得分中扣減1.5分。

2．所承擔(dān)省級(jí)基金在投資運(yùn)營(yíng)過程中未發(fā)生對(duì)單個(gè)項(xiàng)目、子基金投資規(guī)模超出省級(jí)基金組建設(shè)立方案或管理辦法規(guī)定情況的得3分，此項(xiàng)不得分，且每違反1次從基金總得分中扣減1.5分。

3．所承擔(dān)省級(jí)基金委托專業(yè)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)管理的得3分，此項(xiàng)不得分，沒有委托專業(yè)管理機(jī)構(gòu)管理的從基金總得分中扣減3分。

4．所承擔(dān)的省級(jí)基金建立資金第三方托管機(jī)制，依法合規(guī)選擇符合條件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)施第三方托管的得3分，沒有建立第三方托管機(jī)制的，此項(xiàng)不得分，且從基金總得分中扣減3分；省級(jí)基金組建設(shè)立實(shí)施方案或管理辦法另有規(guī)定的，按規(guī)定執(zhí)行的得3分，沒有按規(guī)定執(zhí)行的，從基金總得分中扣減3分。

5．所承擔(dān)省級(jí)基金在投資運(yùn)營(yíng)過程中閑置資金未發(fā)生違反相關(guān)法律法規(guī)等情況，未進(jìn)行禁止性業(yè)務(wù)投資情況的得3分，此項(xiàng)不得分，且每違反1次從基金總得分中扣減扣1.5分。

第八條  針對(duì)省級(jí)基金出資參股市縣及省外各類社會(huì)主體主導(dǎo)發(fā)起設(shè)立的基金，參股基金募集資金不納入省級(jí)基金資金募集核算范圍。參股市縣主導(dǎo)發(fā)起設(shè)立的基金，投資安徽省內(nèi)項(xiàng)目的，根據(jù)基金項(xiàng)目投資額，按照省級(jí)基金出資比例，納入省級(jí)基金項(xiàng)目投資核算范圍。參股省外各類社會(huì)主體主導(dǎo)發(fā)起的基金，投資安徽項(xiàng)目的，根據(jù)基金項(xiàng)目投資額，按照省級(jí)基金出資比例，納入省級(jí)基金項(xiàng)目投資范圍內(nèi)核算，省級(jí)基金設(shè)立組建方案有特殊規(guī)定的按其規(guī)定執(zhí)行。

第九條  本辦法所考核省級(jí)基金投資項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域分布、企業(yè)發(fā)展階段分布，省級(jí)基金設(shè)立組建方案對(duì)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、企業(yè)發(fā)展階段范圍界定標(biāo)準(zhǔn)有規(guī)定的按其規(guī)定執(zhí)行，若未規(guī)定的參照國家或省里行業(yè)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，行業(yè)未規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的以省級(jí)基金主管部門解釋說明為準(zhǔn)。

第十條  本辦法所考核省級(jí)基金投資項(xiàng)目地理區(qū)域分布，省級(jí)基金設(shè)立組建方案對(duì)地理區(qū)域范圍界定標(biāo)準(zhǔn)有規(guī)定的按其規(guī)定執(zhí)行，未規(guī)定的以省級(jí)基金主管部門解釋說明為準(zhǔn)。

第十一條  對(duì)主管和承擔(dān)1支以上省級(jí)基金的基金主管部門、省屬企業(yè)，先按其主管和承擔(dān)的每只省級(jí)基金進(jìn)行考評(píng)打分，再將其主管和承擔(dān)的所有省級(jí)基金考評(píng)得分進(jìn)行求和平均后作為其最終考評(píng)分值。

 

第三章  考評(píng)組織實(shí)施

 

第十二條  省級(jí)基金考核評(píng)價(jià)以每個(gè)工作年度為考核期限，實(shí)行一年一評(píng)。

第十三條  省級(jí)基金考評(píng)由基金主管部門、省屬企業(yè)對(duì)照考核內(nèi)容和考核指標(biāo)進(jìn)行自評(píng)，形成自評(píng)報(bào)告，并于每年1月底前報(bào)省級(jí)股權(quán)投資基金體系建設(shè)引導(dǎo)協(xié)調(diào)小組辦公室。

第十四條  省級(jí)股權(quán)投資基金體系建設(shè)引導(dǎo)協(xié)調(diào)小組辦公室于每年2月上旬組織第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)基金主管部門、省屬企業(yè)的自評(píng)得分和自評(píng)報(bào)告進(jìn)行復(fù)核。

第十五條  省級(jí)股權(quán)投資基金體系建設(shè)引導(dǎo)協(xié)調(diào)小組辦公室根據(jù)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)復(fù)核結(jié)果，提出基金主管部門、省屬企業(yè)考核等級(jí)建議，并呈報(bào)省級(jí)股權(quán)投資基金體系建設(shè)引導(dǎo)協(xié)調(diào)小組審定。

第十六條  考評(píng)結(jié)果共分為“優(yōu)秀、良好、合格、不合格”4個(gè)等次。考核得分在85分及以上的，考核等次為優(yōu)秀；考核得分在75—84分之間的，考核等次為良好；考核得分在60—74分之間的，考核等次為合格；考核得分在59分及以下的，考核等次為不合格。

 

第四章  考評(píng)結(jié)果運(yùn)用

 

第十七條  基金主管部門、省屬企業(yè)考核結(jié)果在報(bào)經(jīng)省級(jí)股權(quán)投資基金體系建設(shè)引導(dǎo)協(xié)調(diào)小組同意后，以省級(jí)股權(quán)投資基金體系建設(shè)引導(dǎo)協(xié)調(diào)小組名義印發(fā)各市人民政府、省有關(guān)單位，同時(shí)抄送省委、省政府負(fù)責(zé)同志。

第十八條  省國資委將省級(jí)基金考核評(píng)價(jià)納入對(duì)承擔(dān)省級(jí)基金工作的省屬企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子年度綜合考核評(píng)價(jià)，考核評(píng)價(jià)結(jié)果與省屬企業(yè)高管人員任期目標(biāo)考核、高管人員年度薪酬掛鉤，具體辦法由省國資委另行制定。

第十九條  對(duì)未納入省國資委直接考核范圍的，但承擔(dān)省級(jí)基金設(shè)立組建的省屬企業(yè)，由其上級(jí)省屬母公司在對(duì)其年度工作及領(lǐng)子班子進(jìn)行考核評(píng)價(jià)時(shí)，將其承擔(dān)的省級(jí)基金考核評(píng)價(jià)結(jié)果與其高管人員任期目標(biāo)考核、高管人員年度薪酬掛鉤，具體辦法由其上級(jí)省屬母公司另行制定，省國資委、省政府金融辦予以指導(dǎo)。

 

第五章  附    則

 

第二十條  本辦法實(shí)施后，《省級(jí)股權(quán)投資基金體系建設(shè)引導(dǎo)協(xié)調(diào)小組關(guān)于印發(fā)省級(jí)股權(quán)投資基金考核評(píng)價(jià)辦法的通知》（皖基金組〔2017〕1號(hào)）同時(shí)廢止。

第二十一條  本辦法由省級(jí)股權(quán)投資基金體系建設(shè)引導(dǎo)協(xié)調(diào)小組辦公室負(fù)責(zé)解釋。