安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金組建方案

全面貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的十九大精神，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，推進(jìn)創(chuàng)新型省份建設(shè)，建立和完善科技創(chuàng)新資源“尋找捕捉、路演展示、研發(fā)轉(zhuǎn)化、向往匯聚”機(jī)制，引導(dǎo)社會(huì)力量和地方各級(jí)政府加大科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移早期項(xiàng)目投入，加速推動(dòng)科技成果在我省落地轉(zhuǎn)化。根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》等規(guī)定，現(xiàn)就設(shè)立安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱省引導(dǎo)基金），特制定如下方案。

一、基金定位

按照省委、省政府戰(zhàn)略部署和我省科技創(chuàng)新發(fā)展定位需求，省引導(dǎo)基金聚焦“四個(gè)一”創(chuàng)新主平臺(tái)建設(shè)等重大戰(zhàn)略，與國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家基金）對(duì)接，與國(guó)內(nèi)外高校、院所等創(chuàng)新源頭對(duì)接，與創(chuàng)業(yè)投資、龍頭企業(yè)等社會(huì)資本對(duì)接，與多層次資本市場(chǎng)對(duì)接，形成合力。主要投向國(guó)內(nèi)外在皖轉(zhuǎn)化的各類先進(jìn)科技成果；主要投資科技型中小企業(yè)；主要領(lǐng)域?yàn)楦咝录夹g(shù)領(lǐng)域，推動(dòng)建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，加速推動(dòng)國(guó)內(nèi)外科技成果在我省，特別是在高新區(qū)（開(kāi)發(fā)區(qū)）、縣域轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，加快建設(shè)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新、現(xiàn)代金融、人力資源協(xié)同發(fā)展的產(chǎn)業(yè)體系，為建設(shè)現(xiàn)代化五大發(fā)展美好安徽提供科技支撐。

二、基本原則

政府引導(dǎo)，社會(huì)參與。引導(dǎo)和吸引社會(huì)資本加大支持力度，加速推動(dòng)科技成果在我省轉(zhuǎn)化，為我省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整提供重要支撐。

重點(diǎn)培育，多級(jí)聯(lián)動(dòng)。通過(guò)直接股權(quán)投資或與社會(huì)資本，國(guó)家基金，市、縣（市、區(qū)）、高新區(qū)（開(kāi)發(fā)區(qū)）財(cái)政性資金合作，重點(diǎn)支持國(guó)內(nèi)外科技成果在我省轉(zhuǎn)化，促進(jìn)我省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

市場(chǎng)運(yùn)作，專業(yè)管理。充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，設(shè)立公司制的省引導(dǎo)基金，并通過(guò)公開(kāi)征集或競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式，設(shè)立省引導(dǎo)基金科技成果轉(zhuǎn)化投資子基金（以下簡(jiǎn)稱子基金），實(shí)行市場(chǎng)化運(yùn)作。

放管結(jié)合，強(qiáng)化監(jiān)督。根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律，建立基金激勵(lì)約束機(jī)制，強(qiáng)化基金監(jiān)督考核，有效防范風(fēng)險(xiǎn)。

三、基金設(shè)立

（一）基金名稱。

安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金有限責(zé)任公司（暫定名，以工商注冊(cè)為準(zhǔn)）。

（二）資金來(lái)源及基金規(guī)模。

從2018年起，連續(xù)5年，從省級(jí)創(chuàng)新型省份建設(shè)專項(xiàng)資金中累計(jì)安排20億元用于設(shè)立省引導(dǎo)基金。省引導(dǎo)基金通過(guò)放大科技成果轉(zhuǎn)化投資規(guī)模，5年內(nèi)總規(guī)模不少于50億元。

（三）出資人。

根據(jù)省政府授權(quán)省財(cái)政廳代行出資人職責(zé)。

（四）資金存放。

省引導(dǎo)基金原則上應(yīng)在省科技主管部門通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)確定的銀行或國(guó)家基金招標(biāo)確定的銀行中選擇一家銀行作為基金的托管銀行，開(kāi)設(shè)托管賬戶，存放資金。

（五）基金投資方式。

通過(guò)設(shè)立子基金、直接股權(quán)投資等方式進(jìn)行投資。

1．設(shè)立子基金。

（1）設(shè)立方式。省引導(dǎo)基金通過(guò)與社會(huì)資本，國(guó)家基金，市、縣（市、區(qū)）、高新區(qū)（開(kāi)發(fā)區(qū)）財(cái)政性資金等共同發(fā)起設(shè)立，或?qū)σ延械膭?chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資基金增資設(shè)立等方式設(shè)立子基金。

（2）存續(xù)期。子基金存續(xù)期一般不超過(guò)6年。在子基金股權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或變現(xiàn)受限等情況下，經(jīng)子基金出資人協(xié)商一致，最多可延長(zhǎng)2年。

（3）資金存放。子基金原則上應(yīng)在省科技主管部門通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)確定的銀行或國(guó)家基金招標(biāo)確定的銀行中選擇一家銀行作為子基金的托管銀行，開(kāi)設(shè)托管賬戶，存放資金。子基金存續(xù)期內(nèi)產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、分紅、清算等資金應(yīng)進(jìn)入子基金托管賬戶。

（4）投資范圍。主要投向國(guó)內(nèi)外在皖轉(zhuǎn)化的各類先進(jìn)科技成果；主要投資科技型中小企業(yè)；主要領(lǐng)域?yàn)楦咝录夹g(shù)領(lǐng)域。

（5）投資區(qū)域。子基金應(yīng)將不低于80%的項(xiàng)目和資金投資在省內(nèi)。

（6）投資要求。單支子基金總規(guī)模不低于1億元。其中，省引導(dǎo)基金對(duì)單支子基金的出資比例原則上不高于子基金總額的30%，且不作為子基金的第一大股東或最大出資人；其余資金依法募集。

（7）管理費(fèi)。省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)管理費(fèi)原則上按不超過(guò)基金實(shí)繳規(guī)模的1%。子基金管理機(jī)構(gòu)年度管理費(fèi)根據(jù)市場(chǎng)情況及行業(yè)慣例確定，具體比例在委托管理協(xié)議中明確，原則上管理費(fèi)不得超過(guò)子基金實(shí)繳規(guī)模的2%。

（8）退出。通過(guò)被投企業(yè)首發(fā)上市或并購(gòu)、“新三板”或省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌、股權(quán)回購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)置換、訴諸于司法途徑等方式實(shí)現(xiàn)退出，基金存續(xù)期滿未能退出的，原則上按約定進(jìn)行清算退出。

 

安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金咨詢熱線：18755150022（微信同步）QQ： 2881391787

 

2．直接股權(quán)投資。

（1）資金存放。資金存放于省引導(dǎo)基金資金托管賬戶。

（2）投資區(qū)域。直接股權(quán)投資的項(xiàng)目和資金均在省內(nèi)。

（3）投資要求。用于直接股權(quán)投資的資金原則上不超過(guò)省引導(dǎo)基金實(shí)繳資本的25%。

（4）其他。存續(xù)期、退出等參照子基金有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

四、基金的管理主體

省科技廳、省財(cái)政廳負(fù)責(zé)省引導(dǎo)基金的管理和協(xié)調(diào)，確定省引導(dǎo)基金的發(fā)展方向和放大目標(biāo)；研究制定省引導(dǎo)基金監(jiān)管相關(guān)配套制度；指導(dǎo)省引導(dǎo)基金專家咨詢委員會(huì)制定規(guī)程和運(yùn)行；審定省引導(dǎo)基金年度工作計(jì)劃、工作報(bào)告以及重大事項(xiàng)等；批準(zhǔn)子基金設(shè)立方案；對(duì)省引導(dǎo)基金運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)等。

省科技廳、省財(cái)政廳組織成立省引導(dǎo)基金專家咨詢委員會(huì)。委員會(huì)成員由省內(nèi)外知名科技、管理、法律、投資、財(cái)務(wù)等領(lǐng)域?qū)＜覔?dān)任，負(fù)責(zé)對(duì)省引導(dǎo)基金子基金設(shè)立方案、直接股權(quán)投資和重大事項(xiàng)等進(jìn)行決策咨詢，并出具意見(jiàn)。

省科技廳、省財(cái)政廳負(fù)責(zé)通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性談判或公開(kāi)遴選等方式，確定符合政府投資基金管理規(guī)定條件的省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)。省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)受理子基金設(shè)立申請(qǐng)、盡職調(diào)查、運(yùn)行管理、退出回收等工作，以及直接股權(quán)投資項(xiàng)目盡職調(diào)查和投后管理等。

五、基金的管理機(jī)制

（一）成果對(duì)接機(jī)制。

省科技廳建立省科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱省科技成果庫(kù)），實(shí)行科技成果登記制度，結(jié)合科技計(jì)劃項(xiàng)目以及縱、橫向產(chǎn)生的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新裝置及其系統(tǒng)等科研成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目信息，提供項(xiàng)目對(duì)接服務(wù)。省科技廳建立統(tǒng)一開(kāi)放的基金投資管理信息系統(tǒng)，向基金管理機(jī)構(gòu)提供項(xiàng)目投資管理服務(wù)，實(shí)施“募、投、管、退”全鏈條系統(tǒng)管理，推動(dòng)項(xiàng)目與資金對(duì)接。

（二）落地轉(zhuǎn)化機(jī)制。

子基金投資方向須符合我省高新技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展需要，子基金投資省科技成果庫(kù)中科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)的資金應(yīng)不低于省引導(dǎo)基金出資額的2倍，對(duì)單個(gè)企業(yè)累計(jì)投資原則上不超過(guò)子基金規(guī)模的20%。子基金管理機(jī)構(gòu)未達(dá)到章程或協(xié)議約定投資進(jìn)度的，不得再次申報(bào)發(fā)起設(shè)立子基金。出現(xiàn)下列情況省引導(dǎo)基金可無(wú)條件退出：①子基金方案確認(rèn)后超過(guò)1年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；②政府出資撥付子基金賬戶1年以上，基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；③子基金設(shè)立后2年內(nèi)投資額低于子基金總規(guī)模30%，設(shè)立后在4年內(nèi)投資額低于子基金總規(guī)模60%的；④子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；⑤子基金未按章程約定投資的。

（三）讓利退出機(jī)制。

鼓勵(lì)子基金的股東和直接股權(quán)投資被投企業(yè)以及其他投資者購(gòu)買省引導(dǎo)基金出資份額，同等條件下，子基金的社會(huì)出資人和被投企業(yè)股東具有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。在子基金設(shè)立或直接股權(quán)投資后3年內(nèi)（含3年）購(gòu)買的，省引導(dǎo)基金出資部分以原始出資額轉(zhuǎn)讓；在3年至5年內(nèi)（含5年）購(gòu)買的，以省引導(dǎo)基金原始出資額及從子基金成立或直接股權(quán)投資之日起按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息之和轉(zhuǎn)讓；5年以上仍未退出的，子基金中省引導(dǎo)基金出資部分將與其他出資人同股同權(quán)在存續(xù)期滿后清算退出，直接股權(quán)投資中省引導(dǎo)基金出資部分按照政府投資基金有關(guān)規(guī)定適時(shí)退出。

（四）收益獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。

子基金清算完畢后，省引導(dǎo)基金在該子基金中出資額年平均收益率超出子基金出資時(shí)中國(guó)人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率的，將其收益超出基準(zhǔn)利率部分的10%獎(jiǎng)勵(lì)給省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)、20%獎(jiǎng)勵(lì)給子基金管理機(jī)構(gòu)、20%獎(jiǎng)勵(lì)給被投企業(yè)，其余50%作為省引導(dǎo)基金收益。省引導(dǎo)基金直接股權(quán)投資退出后，出資額年平均收益率超出投資時(shí)中國(guó)人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率的，將其收益超出基準(zhǔn)利率部分的20%獎(jiǎng)勵(lì)給省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)、20%獎(jiǎng)勵(lì)給被投企業(yè)，其余60%作為省引導(dǎo)基金收益。

（五）風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

省引導(dǎo)基金以出資額為限對(duì)子基金和直接股權(quán)投資債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。省引導(dǎo)基金與其他出資人同股同權(quán)，不分優(yōu)先劣后，不得明股實(shí)債。遵照國(guó)家有關(guān)財(cái)政預(yù)算和財(cái)務(wù)管理制度等規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度，建立投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，切實(shí)防范基金運(yùn)作過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，不得開(kāi)展政府投資基金相關(guān)規(guī)定中禁止從事的業(yè)務(wù)。

省引導(dǎo)基金按季度向省財(cái)政廳、省科技廳報(bào)送基金運(yùn)行情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、投資損益情況及其他可能影響投資者權(quán)益的其他重大情況。省財(cái)政廳、省科技廳建立基金評(píng)價(jià)制度，按年度對(duì)基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)營(yíng)情況等開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)。省引導(dǎo)基金投資損失率原則上不得超過(guò)40%。對(duì)投資損失率超過(guò)40%的，由省科技廳、省財(cái)政廳約談，核實(shí)投資行為合法合規(guī)情況，必要時(shí)可重新組建基金專家咨詢委員會(huì)、調(diào)整相關(guān)管理機(jī)構(gòu)，對(duì)存在違法違規(guī)違紀(jì)行為的，將線索及時(shí)移送有關(guān)部門。省科技廳、省財(cái)政廳通過(guò)建立重大事項(xiàng)公示制度、資金托管制度和定期審計(jì)制度等，加強(qiáng)對(duì)省引導(dǎo)基金的指導(dǎo)和監(jiān)督。省引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)接受省財(cái)政廳、省審計(jì)廳對(duì)基金運(yùn)行情況的審計(jì)、監(jiān)督。相關(guān)單位（機(jī)構(gòu)）和個(gè)人如不能有效履行職責(zé)、發(fā)生重大過(guò)失或違規(guī)行為等造成惡劣影響的，視情況以約談、批評(píng)、警告直至取消資格等方式進(jìn)行處理，處理結(jié)果可向社會(huì)公告，違法違規(guī)的，將按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，追究其責(zé)任。省引導(dǎo)基金按規(guī)定納入安徽省省級(jí)政府性股權(quán)投資基金考核評(píng)價(jià)辦法考核范疇。

六、其他

本方案由省科技廳、省財(cái)政廳負(fù)責(zé)解釋。

省引導(dǎo)基金具體管理辦法由省科技廳、省財(cái)政廳依據(jù)政府投資基金相關(guān)管理規(guī)定另行制定。

安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金咨詢熱線：18755150022（微信同步）QQ： 2881391787

  下一篇：安徽省科技項(xiàng)目獎(jiǎng)補(bǔ)政策