附  件

能源領(lǐng)域首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備評(píng)定和評(píng)價(jià)辦法（試行）

 第一章  總  則

第一條  為落實(shí)《關(guān)于促進(jìn)首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備示范應(yīng)用的意見》（發(fā)改產(chǎn)業(yè)〔2018〕558號(hào)）和《國家能源局關(guān)于促進(jìn)能源領(lǐng)域首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備示范應(yīng)用的通知》（國能發(fā)科技〔2018〕49號(hào)）等文件要求，規(guī)范能源領(lǐng)域首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備的評(píng)定和評(píng)價(jià)工作，特制定本辦法。

第二條  能源領(lǐng)域首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備是指國內(nèi)率先實(shí)現(xiàn)重大技術(shù)突破、擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、尚未批量取得市場(chǎng)業(yè)績(jī)的能源領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)裝備，包括前三臺(tái)（套）或前三批（次）成套設(shè)備、整機(jī)設(shè)備及核心部件、控制系統(tǒng)、基礎(chǔ)材料、軟件系統(tǒng)等。

第三條  本辦法所稱評(píng)定是指對(duì)申報(bào)的能源技術(shù)裝備進(jìn)行審查，確定能源領(lǐng)域首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備清單。本辦法所稱評(píng)價(jià)是指能源領(lǐng)域首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備示范應(yīng)用結(jié)束后，對(duì)示范效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出評(píng)價(jià)意見。

第四條  能源領(lǐng)域首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備評(píng)定和評(píng)價(jià)工作由國家能源局牽頭組織實(shí)施，主要包括申報(bào)、評(píng)定、示范及效果評(píng)價(jià)。

第二章  申報(bào)要求

第五條  能源領(lǐng)域首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備由研制單位或研制單位聯(lián)合用戶企業(yè)根據(jù)技術(shù)裝備突破情況申報(bào)。各行業(yè)協(xié)會(huì)可根據(jù)本行業(yè)技術(shù)裝備發(fā)展情況向國家能源局推薦能源領(lǐng)域首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備。各地方發(fā)改委（能源局）、有關(guān)中央企業(yè)負(fù)責(zé)組織本地區(qū)、本企業(yè)的申報(bào)工作，匯總后統(tǒng)一上報(bào)國家能源局。

第六條  能源領(lǐng)域首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備申報(bào)需要提供的材料包括：企業(yè)基本情況介紹、研發(fā)及售后保障能力、技術(shù)裝備自主創(chuàng)新情況、技術(shù)裝備適用范圍、國內(nèi)外技術(shù)裝備發(fā)展現(xiàn)狀及應(yīng)用前景、主要技術(shù)規(guī)格參數(shù)和技術(shù)水平、運(yùn)行安全風(fēng)險(xiǎn)、科技成果鑒定（或評(píng)價(jià)）材料、科技查新報(bào)告、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明等。對(duì)于尚未應(yīng)用或應(yīng)用時(shí)間小于半年的技術(shù)裝備可不提供科技成果鑒定（或評(píng)價(jià)）材料，由第三方權(quán)威機(jī)構(gòu)出具的技術(shù)方案評(píng)審意見或產(chǎn)品檢測(cè)（測(cè)試）報(bào)告代替。（具體格式見技術(shù)裝備申請(qǐng)報(bào)告（參考））

第七條  申報(bào)材料應(yīng)按上述要求整理，內(nèi)容完整、格式清晰，能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、充分地反映研制單位和技術(shù)裝備的有關(guān)情況。國家能源局負(fù)責(zé)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行格式審查，審查合格的項(xiàng)目進(jìn)入評(píng)定環(huán)節(jié)。

第三章  評(píng)定工作過程和要求

第八條  國家能源局依法依規(guī)選定并委托第三方機(jī)構(gòu)組織開展能源領(lǐng)域首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備評(píng)定工作，評(píng)定工作過程如下：

（一）被委托單位組織能源技術(shù)裝備領(lǐng)域資深專家，組建不同專業(yè)領(lǐng)域的專家組，召開評(píng)定會(huì)，對(duì)申報(bào)的技術(shù)裝備進(jìn)行評(píng)定。

（二）評(píng)定會(huì)結(jié)束后，被委托單位負(fù)責(zé)對(duì)各專家組意見進(jìn)行匯總，并以正式文件上報(bào)國家能源局。

（三）國家能源局負(fù)責(zé)對(duì)評(píng)定結(jié)果進(jìn)行公示，經(jīng)公示無異議后，列入能源領(lǐng)域首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備清單，并在國家能源局網(wǎng)站發(fā)布。國家能源局負(fù)責(zé)定期更新能源領(lǐng)域首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備清單。

（四）國家科技重大項(xiàng)目等國家課題項(xiàng)目支持研制的能源技術(shù)裝備和能源領(lǐng)域短板技術(shù)裝備經(jīng)評(píng)定優(yōu)先納入能源領(lǐng)域首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備清單。

（五）對(duì)于能源領(lǐng)域亟需的重大技術(shù)裝備，可根據(jù)技術(shù)裝備研制進(jìn)展“成熟一個(gè)，評(píng)定一個(gè)”。

第九條  能源領(lǐng)域首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備評(píng)定專家和相關(guān)工作要求如下：

（一）評(píng)定專家由被委托單位推薦，要求具有正高級(jí)職稱，且從事相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)工作超過10年，專家組成員要涵蓋制造、使用、設(shè)計(jì)等方向，各領(lǐng)域?qū)＜医M人數(shù)不少于7人，并回避前期技術(shù)方案評(píng)審專家。

（二）評(píng)定會(huì)包括材料審查和企業(yè)答辯，各專家組根據(jù)資料和答辯情況對(duì)參評(píng)的技術(shù)裝備進(jìn)行評(píng)定，形成評(píng)定意見。

（三）能源領(lǐng)域首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備從以下方面評(píng)定：技術(shù)水平、適用范圍、工程應(yīng)用條件、安全風(fēng)險(xiǎn)、保障措施以及制造企業(yè)資質(zhì)、研發(fā)與生產(chǎn)能力、質(zhì)量與售后保障能力等。

第四章  支持政策

第十條  用戶企業(yè)應(yīng)積極承擔(dān)能源領(lǐng)域首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備示范任務(wù)。對(duì)于行業(yè)亟需的重點(diǎn)技術(shù)裝備，國家能源局將協(xié)調(diào)優(yōu)先開展示范。

第十一條  能源領(lǐng)域首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備及其示范項(xiàng)目享受《關(guān)于促進(jìn)首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備示范應(yīng)用的意見》（發(fā)改產(chǎn)業(yè)〔2018〕558號(hào)）和《國家能源局關(guān)于促進(jìn)能源領(lǐng)域首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備示范應(yīng)用的通知》（國能發(fā)科技〔2018〕49號(hào)）中明確的其他優(yōu)惠政策。

第十二條  鼓勵(lì)能源領(lǐng)域首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備示范單位利用商業(yè)保險(xiǎn)等經(jīng)濟(jì)手段轉(zhuǎn)移技術(shù)裝備的質(zhì)量和責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，商業(yè)保險(xiǎn)的賠償限額應(yīng)盡可能彌補(bǔ)事故造成的損失。

第五章  監(jiān)管和評(píng)價(jià)

第十三條  能源領(lǐng)域首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備示范項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)及時(shí)向國家能源局報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行情況和影響項(xiàng)目實(shí)施的重大事項(xiàng)等。國家能源局定期組織對(duì)能源領(lǐng)域首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備示范情況進(jìn)行跟蹤、評(píng)價(jià)。如發(fā)現(xiàn)技術(shù)裝備存在材料造假等虛假申報(bào)不良行為，國家能源局將取消其能源領(lǐng)域首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備資格，相關(guān)單位三年內(nèi)不得再次申報(bào)。

第十四條  能源領(lǐng)域首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備示范完成后，技術(shù)裝備研制單位聯(lián)合用戶單位向國家能源局提交示范評(píng)價(jià)申請(qǐng)。評(píng)價(jià)材料包括：示范項(xiàng)目完成情況、示范效果、技術(shù)裝備運(yùn)行情況等。對(duì)于確有需求的技術(shù)裝備，為確保質(zhì)量，可附第三方出具的設(shè)備制造過程監(jiān)督報(bào)告等材料。

第十五條  國家能源局依法依規(guī)選定并委托第三方機(jī)構(gòu)組織能源技術(shù)裝備領(lǐng)域資深專家，組建相關(guān)專業(yè)專家組，對(duì)能源領(lǐng)域首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備示范應(yīng)用情況進(jìn)行評(píng)價(jià)并給出評(píng)價(jià)意見。

第六章  附  則

第十六條  本辦法由國家能源局負(fù)責(zé)解釋，下一步將根據(jù)前期工作反饋進(jìn)一步完善評(píng)定評(píng)價(jià)工作方式。

第十七條  本辦法自發(fā)布之日起施行。

 

 

能源領(lǐng)域首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備

申請(qǐng)報(bào)告（參考）

 

 

裝備類別：□成套設(shè)備 □整機(jī)設(shè)備及核心部件

□控制系統(tǒng) □基礎(chǔ)材料 □軟件系統(tǒng)

裝備（項(xiàng)目）名稱：

單位名稱：              （蓋章）

聯(lián) 系 人：

聯(lián)系電話：

手    機(jī)：

電子郵箱：

用戶單位：（若未確定用戶單位無需填寫）

申報(bào)日期：

 

 

 

一、技術(shù)裝備研制單位（用戶單位）介紹

1. 申報(bào)單位基本情況（附表一）。（若研制單位聯(lián)合用戶單位申報(bào)，需增加用戶單位基本情況介紹）

2. 近年來重大技術(shù)裝備研制情況。

二、國內(nèi)外同類重大技術(shù)裝備發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)

1. 技術(shù)裝備國外發(fā)展概況。

2. 技術(shù)裝備國內(nèi)發(fā)展概況。

三、能源領(lǐng)域首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備研制和應(yīng)用的意義

四、能源領(lǐng)域首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備的研制情況

1. 研制背景、適用范圍、應(yīng)用前景。

2. 主要技術(shù)規(guī)格參數(shù)和技術(shù)水平，與國內(nèi)外類似重大技術(shù)裝備對(duì)比。

3. 研制內(nèi)容、研制投入、研制周期和進(jìn)度。

4. 重大技術(shù)裝備自主創(chuàng)新情況、關(guān)鍵技術(shù)和創(chuàng)新點(diǎn)。

5. 關(guān)鍵問題和難點(diǎn)。

6. 自主化率及關(guān)鍵零部件配套情況。

7. 技術(shù)裝備研發(fā)團(tuán)隊(duì)、質(zhì)量及售后保障能力。

8. 科技查新情況。

9. 科技成果鑒定（評(píng)價(jià)）情況。（若尚無應(yīng)用業(yè)績(jī)，可不提供本項(xiàng)材料）

10. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)和自主品牌情況。

11. 運(yùn)行安全風(fēng)險(xiǎn)性。

五、能源領(lǐng)域首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備產(chǎn)業(yè)化水平和市場(chǎng)應(yīng)用情況

1. 能源領(lǐng)域首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備示范情況。（若技術(shù)裝備尚未應(yīng)用，無需提供本項(xiàng)材料）

2. 產(chǎn)業(yè)化能力情況。

3. 市場(chǎng)定位和市場(chǎng)前景。

六、有關(guān)附件

1. 科技查新報(bào)告。

2. 科學(xué)技術(shù)成果鑒定證書。（若技術(shù)裝備尚未應(yīng)用，無需提供此材料，由第三方權(quán)威機(jī)構(gòu)出具的技術(shù)方案評(píng)審意見或產(chǎn)品檢測(cè)（測(cè)試）報(bào)告代替）

3. 檢驗(yàn)報(bào)告。

4. 技術(shù)裝備專利證書。

5. 技術(shù)裝備銷售合同。（若技術(shù)裝備尚未應(yīng)用，無需提供此材料）

6. 工程示范應(yīng)用運(yùn)行證明。（若技術(shù)裝備尚未應(yīng)用，無需提供此材料）

7. 研制單位（用戶單位）法人營業(yè)執(zhí)照副本。

8. 研制單位（用戶單位）稅務(wù)登記表。

9．申報(bào)前兩年研制單位（用戶單位）的審計(jì)報(bào)告。

10.申報(bào)材料真實(shí)性承諾書。

附表一：申報(bào)單位基本情況表

                       

單位:萬元